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质疑斯坦福可能会让你被解雇

2019-12-31

虽然R. Allen Stanford的投资者正在吞并对安全投资的巨额回报,但他的一些员工并不那么确定。

虽然他们中的一个早在2003年就试图向监管机构传达他对该银行的担忧,但直到斯坦福的业务遭到袭击并于周二关闭之前,没有任何结果。

周四在弗吉尼亚州这位拥有喷气式飞机和奢侈消费名声的德克萨斯州亿万富翁,联邦调查局特工为他提供法律文件,涉及价值数十亿美元的诈骗案,导致试图获取资金。 。 虽然消息人士称斯坦福与调查人员“非常合作”,但他仍然因涉嫌面临民事诉讼。

但在2003年,当他的离岸银行帝国规模爆炸时,甚至向管理人员询问太多问题可能会让你被解雇,迈阿密经纪人查尔斯·哈兹莱特说。

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Hazlett是斯坦福银行的最佳表现者,在2002年的一个季度中卖出了1000万美元的存款证。该公司给了他一辆新宝马。

但是,当一位客户向Hazlett询问有关投资的详细信息时,该银行的任何人都不会向他提供有关风险评级和资产配置的基本信息,他在接受采访时说。

最终,Hazlett说,他打电话与银行高级官员会面,询问投资是如何运作的。 他没有回答,而是发出最后通::辞职或被解雇。

“当我赢得赛车并且做得很好时,我有点巅峰,但是当我开始在银行询问事情时,他们正准备让我离开,”Hazlett说。

Hazlett说,这不仅仅是对投资者的承诺,这些投资者可以获得两倍于正常利率的存款证,这可能会助长他的怀疑。 该公司还缺乏详细的资产负债表。 它使用了一家鲜为人知的小型会计师事务所。

美国证券交易委员会在调查伯纳德马多夫时被批评错过了同样的红旗 - 一家小型会计师事务所,据称,尽管美国证券交易委员会收到了许多有关他的提示,但他多年来一直投入500亿美元的金字塔计划。

Hazlett说,他在仲裁听证会上重申了他对斯坦福大学离职的担忧,并相信监管机构会对他们采取后续行动。

“我认为人们想出事情是时间问题,”他说。

但哈利特说他从不直接打电话给官员,因为他没有任何不法行为的证据 - 只是一种石墙感。

事实证明,Hazlett不是唯一想要了解斯坦福大学投资组合的员工。

法庭记录显示,即使负责出售价值数百万美元的CD并监督该银行投资的人也表示,当他询问资金来源时,他遭到了拒绝。

公司高级投资官Michael Zarich告诉当局,他不知道斯坦福大学90%的投资组合投资在哪里。

扎里奇表示,他受过培训,可以转向有关投资策略的问题,同时向安提瓜的富有客户进行投资。

Zarich说,他的回忆导师是斯坦福首席财务官Laura Pendergest-Holt。 根据法庭文件,他说,她在2005年在孟菲斯举办的一系列培训课程中提出了这一策略。

他在2月4日与美国证券交易委员会律师会面时说:“我接受过培训,不会透露太多信息,但这不会给投资者带来很大的信心。”

他告诉律师说,客户只会“推,推,推”。 “'给我一个真正的安全。给我一些东西,'”他说他们要求。

但是当他试图了解这笔资金是如何投入的时候,Pendergest-Holt和斯坦福大学的副手詹姆斯戴维斯拒绝了他,Zarich说。

Pendergest-Holt和戴维斯是民事诉讼中受到指控的人之一。

德克萨斯州另一位较低级别的员工表示,他和他的同事对该公司的快速增长和海外关系网络持怀疑态度。 他不愿透露姓名,因为他仍然在这个行业工作。

事实上,只有两个知道钱在哪里的人是斯坦福和戴维斯,这是斯坦福大学的前室友,美国证券交易委员会在周二提起的民事诉讼中称。

扎里奇表示,Pendergest-Holt还为潜在的投资者提供了答案,让他们担心斯坦福大学安提瓜的小型审计师的规模。 Zarich向投资者保证,自25年前,CAS Hewlett一直与斯坦福及其父亲合作,当时主要的会计师事务所“甚至不会给斯坦福当时的时间。”

他说,如果这不起作用,他告诉客户,使用名牌公司“会侵蚀收益率”。

他的律师在一份声明中说,Zarich正在调查中。

与此同时,加勒比海地区的监管机构已经控制了斯坦福所拥有的安提瓜银行。

东加勒比中央银行表示,在美国斯坦福对斯坦福国际银行安提瓜的一个独立实体的运营提起欺诈指控后,它采取行动阻止安提瓜银行存款。

央行行长德怀特·维纳周五表示,由于担心银行可能会失败并破坏双岛国家安提瓜和巴布达的经济,当地银行的董事们要求收购。

另外,安提瓜的金融服务监管委员会任命一家英国公司为斯坦福国际银行和斯坦福信托公司的接管人。

责任编辑:丁夺茳